恒邦股份股吧:上市交易公告书

时间:2021-01-12 作者:admin

恒邦股份股吧剖析白酒基金:上市交易公告书 一起来了解一下吧

招商中证白酒指数证券投资基金
    
    上市交易公告书
    
    基金管理人:招商基金管理有限公司
    
    基金托管人:中国银行股份有限公司
    
    注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
    
    上市地点:深圳证券交易所
    
    上市日期:2021年1月15日
    
    公告日期:2021年1月12日
    
    目 录
    
    一、重要声明与提示......................................1
    
    二、基金概览............................................2
    
    三、基金的历史沿革与上市交易.............................3
    
    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况.............5
    
    五、基金主要当事人简介...................................6
    
    六、基金合同摘要.......................................10
    
    七、基金财务状况.......................................11
    
    八、基金投资组合.......................................13
    
    九、重大事件揭示.......................................18
    
    十、基金管理人承诺.....................................19
    
    十一、基金托管人承诺...................................20
    
    十二、备查文件目录.....................................21
    
    附件:基金合同摘要.....................................22
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    一、重要声明与提示
    
    《招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,招商中证白酒指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    
    本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
    
    凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅发布在本公司网站(www.cmfchina.com)上的《招商中证白酒指数证券投资基金更新的招募说明书(二零二一年第一号)》。
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    二、基金概览
    
    1、基金名称:招商中证白酒指数证券投资基金
    
    2、基金简称:招商中证白酒指数
    
    3、场内简称:白酒基金
    
    4、基金代码:161725
    
    5、标的指数简称:中证白酒
    
    6、标的指数代码:399997
    
    7、基金份额总额:截至2021年1月8日,本基金基金份额总额为37,185,653,463.59份
    
    8、基金份额净值:截至2021年1月8日,本基金基金份额净值为1.5287元
    
    9、本次上市交易的基金份额:177,610,148.00份(截至2021年1月8日)
    
    10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
    
    11、上市交易日期:2021年1月15日
    
    12、基金管理人:招商基金管理有限公司
    
    13、基金托管人:中国银行股份有限公司
    
    14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    三、基金的历史沿革与上市交易
    
    (一)本基金的历史沿革
    
    招商中证白酒指数证券投资基金由招商中证白酒指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。
    
    招商中证白酒指数分级证券投资基金依据《基金法》于2015年4月20日获中国证监会证监许可[2015]666号文准予募集。
    
    招商中证白酒指数分级证券投资基金基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。基金管理人于2015年5月27日获得中国证监会书面确认,招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同生效。
    
    根据《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》约定,招商中证白酒指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的运作,无需召开基金份额持有人大会。据此,基金管理人已于2020年12月2日在指定媒介发布《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金之招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请招商中证白酒指数分级证券投资基金的两级子份额退市,并于2020年12月31日(基金折算基准日)进行基金份额折算,《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效,《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
    
    (二)本基金上市交易的主要内容
    
    1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]32号
    
    2、上市交易日期:2021年1月15日
    
    3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
    
    4、场内简称:白酒基金
    
    5、基金代码:161725
    
    6、本次上市交易份额:177,610,148.00份
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
    
    8、基金资产净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况(一)持有人户数
    
    截至2021年1月8日,本基金持有人户数为8,307,616户,平均每户持有的基金份额为4,476.09份;其中,场内基金份额持有人户数为3,105户,平均每户持有的基金份额为57,201.34份。
    
    (二)持有人结构
    
    截至2021年1月8日,基金份额合计为37,185,653,463.59份,其中场内机构投资者持有的基金份额23,098,336.00份,占本基金总份额的0.06%;场内个人投资者持有的基金份额154,511,812.00份,占本基金总份额的0.42%;场外机构投资者持有的基金份额25,060,750.75份,占本基金总份额的0.07%;场外个人投资者持有的基金份额 36,982,982,564.84 份,占本基金总份额的99.45%。
    
    (三)前十名持有人情况
    
    截至2021年1月8日,本次上市交易的招商中证白酒指数证券投资基金前十名场内持有人情况
    
      序                持有人名称                 持有场内基金份额    占场内基金
      号                                                              份额比例(%)
      1                    王铃                        10,117,929.00        5.70%
      2          中国银河证券股份有限公司               7,067,908.00        3.98%
      3                   宋伟铭                        6,944,751.00        3.91%
      4                   郭连琴                        6,560,190.00        3.69%
      5    宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量         6,143,055.00        3.46%
                化套利2号私募证券投资基金
      6                    朱红                         5,163,114.00        2.91%
      7                   胡秀华                        4,657,605.00        2.62%
      8                   陈敬曾                        4,154,714.00        2.34%
      9                   陈泱澍                        3,809,713.00        2.14%
      10   宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量         3,570,024.00        2.01%
                化套利3号私募证券投资基金
      合                                               58,189,003.00       32.76%
      计
    
    
    注:合计数为前十名算术相加计算;
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    五、基金主要当事人简介
    
    (一)基金管理人
    
    1、公司概况
    
    名称:招商基金管理有限公司
    
    法定代表人:刘辉
    
    总经理:王小青
    
    设立日期:2002年12月27日
    
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
    
    注册资本:人民币13.1亿元
    
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    
    设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号
    
    营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
    
    经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
    
    存续期间:持续经营
    
    电话:(0755)83199596
    
    传真:(0755)83076974
    
    联系人:赖思斯
    
    2、股东及其出资比例
    
                  管理人股东名称              占注册资本比例
               招商银行股份有限公司                   55%
               招商证券股份有限公司                   45%
    
    
    3、内部组织结构及职能
    
    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:
    
    监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
    
    董事会风险控制委员会:风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    一,负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性,
    
    负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况,审查公司关联交易和检查
    
    公司的内部审计和业务稽查情况等。
    
    督察长:督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患,或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时,应当及时向公司董事会和中国证监会报告。
    
    风险管理委员会:风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会,主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策,并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况,实施危机处理机制。
    
    监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查,向公司风险管理委员会和总经理报告。
    
    各业务部门:风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
    
    4、人员情况
    
    截至2020年6月30日,本公司共有员工472人。全体员工中,投资部门173人(含高管)、市场营销部门130人(含品牌、电商、机构、渠道)、基金运营部门(含基金核算部及基金事务部)52人、信息技术部67人、法律合规部及风险管理部18人。
    
    本公司投研体系下设投资管理一部、投资管理三部、投资管理四部、养老目标基金投资部、养老金投资部、固定收益投资部、量化投资部、国际业务部、投资支持与创新部、资产配置部、研究部、交易部、产品政策研究中心、产品创新部、产品管理部及产品中台中心,共计员工173人,其中,硕士及以上155人,本科及以下学历18人,多数具有3年以上证券从业经验,核心投研人员均有5年以上证券从业经验。
    
    5、信息披露负责人及咨询电话:
    
    潘西里,0755-83073119。
    
    6、基金管理业务情况
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    招商基金管理有限公司目前共管理178只公募基金。
    
    7、本基金基金经理简介
    
    侯昊先生,硕士。2009年7月加入招商基金管理有限公司,曾任风险管理部风控经理,量化投资部助理投资经理、投资经理,现任量化投资部副总监兼招商深证100指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年9月5日至今)、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020年9月5日至今)、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2020年9月5日至今)、招商中证白酒指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日至今)、招商中证银行指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日至今)、招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日至今)、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021年1月1日至今)。
    
    (二)基金托管人
    
    1、基金托管人概况
    
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    
    法定代表人:刘连舸
    
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
    
    托管部门信息披露联系人:许俊
    
    传真:(010)66594942
    
    中国银行客服电话:95566
    
    2、基金托管部门及主要人员情况
    
    中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
    
    国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
    
    增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    
    3、基金托管业务经营情况
    
    截至2020年9月30日,中国银行已托管854只证券投资基金,其中境内基金808只,QDII基金46只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    
    (三)基金验资机构
    
    名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
    
    注册地址:北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
    
    执行事务合伙人:邹俊
    
    电话:(0755)2547 1000
    
    传真:(0755)8266 8930
    
    经办注册会计师:奚霞、高朋
    
    联系人:蔡正轩
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    六、基金合同摘要
    
    基金合同摘要见附件。
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    七、基金财务状况
    
    (一)基金上市前重要财务事项
    
    本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
    
    (二)基金资产负债表
    
    本基金2021年1月8日资产负债表(未经审计)如下:
    
                            招商中证白酒指数证券投资基金
                              2021年1月8日资产负债表
                                           (除特别注明外,金额单位为人民币元)
     资产
     银行存款                                                  4,741,049,033.09
     结算备付金                                                  137,684,054.29
     存出保证金                                                   11,447,916.64
     交易性金融资产                                           54,112,359,832.09
     其中:股票投资                                           53,982,396,832.09
           债券投资                                              129,963,000.00
     资产支持证券投资                                                         -
     衍生金融资产                                                             -
     买入返售金融资产                                                         -
     应收证券清算款                                                           -
     应收股利                                                                 -
     应收利息                                                      2,899,421.16
     应收申购款                                                2,580,050,928.32
     其他资产                                                                 -
     资产总计                                                 61,585,491,185.59
     负债及所有者权益
     负债
     应付证券清算款                                            2,261,818,262.47
     应付管理人报酬                                               11,149,663.97
     应付托管费                                                    2,452,926.08
     应付交易费用                                                  4,500,000.90
     应付税费                                                                 -
     应付赎回款                                                2,447,325,741.37
     其他负债                                                     10,826,937.63
     负债合计                                                  4,738,073,532.42
    
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    所有者权益
    
     实收基金                                                  9,788,101,038.69
     未分配利润                                               47,059,316,614.48
     所有者权益合计                                           56,847,417,653.17
     负债及所有者权益总计                                     61,585,491,185.59
     截至2021年1月8日,招商中证白酒指数证券投资基金份额
     净值为1.5287元。
    
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
    八、基金投资组合
    
    截至2021年1月8日,本基金的投资组合如下(本公告书中的财务数据未经审计):
    
    (一)基金资产组合情况
    
                   资产类别                     金额(元)      占基金总资产的比例
                                                                    (%)
    股票                                       53,982,396,832.09              87.65
    债券                                          129,963,000.00               0.21
    权证                                                      -                  -
    资产支持证券                                              -                  -
    买入返售金融资产                                          -                  -
    银行存款和清算备付金合计                    4,878,733,087.38               7.92
    应收申购款                                  2,580,050,928.32               4.19
    其他资产                                       14,347,337.80               0.02
    合计                                       61,585,491,185.59             100.00
    
    
    注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。
    
    (二)按行业分类的股票投资组合
    
    1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合
    
    (1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
    
                                                                    (%)
       A   农、林、牧、渔业                                  -                   -
       B   采矿业                                            -                   -
       C   制造业                            53,940,748,288.39               94.89
       D   电力、热力、燃气及水生产                          -                   -
           和供应业
       E   建筑业                                            -                   -
       F   批发和零售业                                      -                   -
       G   交通运输、仓储和邮政业                            -                   -
       H   住宿和餐饮业                                      -                   -
       I   信息传输、软件和信息技术                          -                   -
           服务业
       J   金融业                                            -                   -
       K   房地产业                                          -                   -
       L   租赁和商务服务业                                  -                   -
    
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
       M   科学研究和技术服务业                              -                   -
       N   水利、环境和公共设施管理                          -                   -
           业
       O   居民服务、修理和其他服务                          -                   -
           业
       P   教育                                              -                   -
       Q   卫生和社会工作                                    -                   -
       R   文化、体育和娱乐业                                -                   -
       S   综合                                              -                   -
           合计                              53,940,748,288.39               94.89
    
    
    (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
    
                                                                    (%)
       A   农、林、牧、渔业                                  -                   -
       B   采矿业                                            -                   -
       C   制造业                                36,296,029.96                0.06
       D   电力、热力、燃气及水生产
           和供应业                                          -                   -
       E   建筑业                                            -                   -
       F   批发和零售业                              16,208.48                0.00
       G   交通运输、仓储和邮政业                    19,379.41                0.00
       H   住宿和餐饮业                                      -                   -
       I   信息传输、软件和信息技术
           服务业                                   445,606.25                0.00
       J   金融业                                 4,702,297.36                0.01
       K   房地产业                                   8,817.78                0.00
       L   租赁和商务服务业                                  -                   -
       M   科学研究和技术服务业                      17,682.00                0.00
       N   水利、环境和公共设施管理
           业                                        76,022.72                0.00
       O   居民服务、修理和其他服务
           业                                                -                   -
       P   教育                                       4,957.56                0.00
       Q   卫生和社会工作                                    -                   -
       R   文化、体育和娱乐业                        61,542.18                0.00
       S   综合                                              -                   -
           合计                                  41,648,543.70                0.07
    
    
    (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
    
    1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
      序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)
       1     600809   山西汾酒   21,013,0858,657,180,889.15                   15.23
       2     000568   泸州老窖   32,730,3808,361,630,178.60                   14.71
       3     002304   洋河股份   31,939,6527,744,407,420.44                   13.62
       4     000858   五 粮 液   23,107,6927,325,138,364.00                   12.89
       5     600519   贵州茅台    3,445,1277,200,315,430.00                   12.67
       6     000799    酒鬼酒    13,497,6522,605,046,836.00                    4.58
       7     603369    今世缘    37,006,4022,290,696,283.80                    4.03
       8     000860   顺鑫农业   30,632,6842,170,631,988.24                    3.82
       9     000596   古井贡酒    6,788,2861,844,852,486.22                    3.25
       10    603589    口子窖    21,235,5591,507,937,044.59                    2.65
    
    
    2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
    
       序号     股票代码    股票名称    数量(股)   公允价值(元)占基金资产净值比
                                                                        例(%)
         1       688981     中芯国际       462,175  28,063,266.00              0.05
         2       601658     邮储银行       796,578   3,815,608.62              0.01
         3       300999      金龙鱼         12,114   1,432,238.22              0.00
         4       688819     天能股份        28,382   1,186,083.78              0.00
         5       601077     渝农商行       204,778     886,688.74              0.00
    
    
    (四)期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
    
                                                                       比例(%)
       1    国家债券                                  129,963,000.00           0.23
       2    央行票据                                               -              -
       3    金融债券                                               -              -
            其中:政策性金融债                                     -              -
       4    企业债券                                               -              -
       5    企业短期融资券                                         -              -
       6    中期票据                                               -              -
       7    可转债(可交换债)                                     -              -
       8    同业存单                                               -              -
       9    其他                                                   -              -
      10    合计                                      129,963,000.00           0.23
    
    
    (五)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    
                                                                         占基金资产
      序号      债券代码      债券名称    数量(张)    公允价值(元)     净值比例
                                                                         (%)
       1         019627       20国债01       700,000       69,993,000.00         0.12
    
    
    招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书
    
        2        019640       20国债10       600,000       59,970,000.00         0.11
    
    
    (六)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。(七)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    
    本基金本报告期末未持有权证。(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    
    本基金本报告期末未持有股指期货合约。(九)投资组合报告附注
    
    1、报告期内基金投资的前十名证券除山西汾酒(证券代码600809)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    
    (1)山西汾酒(证券代码600809)
    
    根据2020年5月7日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被汾阳市道路运输管理所处以罚款。
    
    对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
    
    2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。