国金证券股吧:中来股份“踩雷”私募暴跌19%

时间:2021-01-12 作者:admin

国金证券股吧分析中来股份“踩雷”私募暴跌19%!深交所发来关注函 ,禁忌有哪些?

(原标题:中来股份“踩雷”私募暴跌19%!深交所发来关注函)

1月11日,资本邦获悉,中来股份1月10日晚间披露业绩预告,经内部测算,公司2020年度归母净利润为9000万元至11500万元,较上年同期下降52.71%至62.99%。2020年前9月,公司盈利2.63亿元,同比增长约15.7%。震惊全场!1月11日消息,今日中来股份开盘报9.8元,截止上午11:38分,该股跌19.78%报9.53元。

中来股份“踩雷”私募

对此,中来股份表示,此次净利润大幅下滑的主要原因公司购买的委托理财(认购私募基金)在报告期内大额亏损,对净利润影响-16820.66万元。

根据中来股份同日披露的使用闲置自有资金委托理财的进展公告,公司于2020年11月至2020年1月间,先后分四笔进行了闲置自有资金委托理财(认购私募基金),向泓盛资产管理(深圳)有限公司(下称“泓盛资产”)认购了腾龙1号私募证券投资基金、腾泓盛龙4号私募证券投资基金3000万元、5000万元,向深圳前海正帆投资管理有限公司(下称“正帆投资”)管理的方际正帆1号私募证券投资基金、正帆顺风2号私募证券投资基金认购了6000万元、6000万元,合计认购总额为2亿元。

基金重仓+杠杆

中来股份称,1月4日获取了最新一期截至2020年12月31日的基金资产净值报告,显示上述私募基金净值出现了巨额亏损,其主要原因就是重仓了济民制药等闪崩股。根据公告提供的净值表,基金产品2020年12月当月亏损1.587亿元,较2020年11月亏损幅度为97.18%。

据悉,上述基金产品的重仓股济民制药自2020年12月16日连续10个交易日跌幅10%,从2020年12月15日收盘价41.79元/股跌至2020年12月31日收盘价13.52元/股,12个交易日内股价跌幅为67.65%,其他股票亦出现了亏损,且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具,从而造成基金净值大幅下降,当月亏损97.18%。

值得一提的是,中来股份公告称,公司早于2020年4月23日即首次提出全额赎回申请,之后基金管理人一方面以巨额赎回会引发产品净值出现大幅亏损为由不确认赎回申请;另一方面从2020年5月开始直至2020年12月底,进行了多次换仓,并未将减仓或平仓后的资金用于中来股份赎回,亦未通知中来股份。

根据四只产品的基金合同约定,基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。但中来股份核查发现,根据每月末的基金资产估值表显示:中来股份投资的四只产品均在产品成立后的1个月内,迅速建仓,并运用杠杆工具重仓济民制药,导致基金资产总值占基金资产净值的比例在当月都接近或超过了合同约定的200%上限。

其中正帆1号基金、正帆2号基金和腾龙1号基金三只产品的该比例均曾超过200%,未按合同约定在10个工作日内调整仓位。同时,根据四只产品的基金合同约定,基金份额净值0.85为预警线、0.80为止损线,等于或低于以上净值,即触发预警通知和平仓通知。而正帆1号基金、腾龙1号基金和腾龙4号基金,多次出现基金份额净值低于平仓线的情况,但未发现管理人进行平仓操作,也未向公司发起提示。

对此,中来股份称,目前已采取相应的法律手段,拟向基金管理人泓盛资产管理(深圳)有限公司、深圳前海正帆投资管理有限公司及基金托管人及差额补足义务人李萍萍、李祥提起诉讼或仲裁。

自然人李萍萍、李祥为上述基金产品的差额补足担保义务人,李萍萍、李祥于2020年1月7日向中来股份出具了《承诺函》,其二人对中来股份认购的腾龙1号基金、正帆1号基金、正帆2号基金合计15,000万元做出承诺:保证中来股份能够收回本金并获得年化10%的投资收益,若基金未来向中来股份分配的总金额(包括期间分红、份额赎回所得、清算分配等全部收入)低于中来股份投资本金并加计年化10%收益,则差额部分由李萍萍、李祥以现金补足。

目前,公告显示,上述基金产品尚未完全平仓,存在剩余本金持续亏损的风险。

深交所向中来股份发出关注函

1月11日,深交所向中来股份发出关注函,要求其核实并说明泓盛资产与前海正帆是否存在关联关系,相关基金产品的实际募资规模及其他投资方,公司获取投资明细、资产净值等信息的约定及具体执行情况,并按月列示相关基金产品运作期间内的具体投向、杠杆运用及净值变动情况。核实并说明公司、控股股东及实际控制人、董监高人员是否与相关基金管理人及其管理人员、投资负责人等存在资金往来或业务合作等关系。