新三板财经:基金产品资料概要更新

时间:2021-01-12 作者:admin

新三板财经读懂煤炭:基金产品资料概要更新 (附详细介绍)

富国中证煤炭指数型证券投资基金
    
    基金产品资料概要更新
    
    2021年01月12日(信息截至:2021年01月11日)
    
    本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
    
    整的招募说明书等销售文件。
    
    一、产品概况
    
     基金简称         富国中证煤炭指数           基金代码        161032
     场内简称         煤炭
     基金管理人       富国基金管理有限公司       基金托管人      国泰君安证券股份有限公司
     基金合同生效日   2015年06月19日             基金类型        股票型
     运作方式         普通开放式                 开放频率        每个开放日
     交易币种         人民币
     基金经理         张圣贤                     任职日期        2020-11-27
                                                 证券从业日期    2007-07-01
    
    
    注:本基金于2021年1月1日由富国中证煤炭指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来。
    
    二、基金投资与净值表现
    
    (一)投资目标与投资策略
    
                      本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情况下,力
     投资目标         争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在
                      0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
                      本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭指数的成份股、备选
                      成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
                      券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、
     投资范围         资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证
                      等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
                      监会的相关规定)。
                      本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证煤炭指数成
                      份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%。
                      本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳定
                      的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证煤炭指数中的组成及其基准权
                      重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数的收益表现,并根据标的指
     主要投资策略     数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与
                      业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制
                      在4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、债券投资策略、金融
                      衍生工具投资策略详见法律文件。
     业绩比较基准     95%×中证煤炭指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
     风险收益特征     本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。
    
    
    注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
    
    (二)投资组合资产配置图表
    
    注:截止日期2020年09月30日。(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注:本基金合同生效日2015年06月19日。业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
    
    三、投资本基金涉及的费用
    
    (一)基金销售相关费用
    
         费用类型         金额(M)/持有期限(N)    费率(普通客户) 费率(特定客户)
                                  N<7天                            1.5%
          赎回费                  N≥7天                           0.6%
    
    
    注:以上费用在投资者赎回基金过程中收取。本基金不收取申购费用,场内场外赎回费率一致。场
    
    内交易费用以证券公司实际收取为准。
    
    (二)基金运作相关费用
    
         费用类别                               年费率/收费方式
          管理费          1.00%
          托管费          0.12%
      指数许可使用费      0.02%
    
    
    注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资
    
    产扣除。
    
    四、风险揭示与重要提示
    
    (一)风险揭示
    
    本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
    
    本基金投资中的风险包括:市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。
    
    本基金的特有风险包括:
    
    1、指数投资风险:(1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;(2)标的指数波动的风险;(3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险; (4)标的指数变更的风险。
    
    2、基金运作的特有风险。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请本基金的场内份额上市交易;由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足而产生流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
    
    3、基金投资科创板股票的风险,本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。
    
    (二)重要提示
    
    中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
    
    与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
    
    基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
    
    五、其他资料查询方式
    
    以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688(全国统一,免长途话费)
    
    1、基金合同、托管协议、招募说明书
    
    2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
    
    3、基金份额净值
    
    4、基金销售机构及联系方式
    
    5、其他重要资料

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